【111年最新版】銀行內部控制與內部稽核資格測驗經典講義與試題

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目錄大綱

▲第一單元  銀行內部控制與內部稽核法規
第一章 銀行法及授信、徵信相關法規
壹︰銀行與授信之關係一、銀行之意義與種類二、銀行之授信業務
貳︰授信一、 信之意義二、 授信的種類三、各種授信類別之意義及其償還來源四、各類授信應明瞭事項五、授信之限制六、授信審核原則
參︰徵信一、權責劃分二、徵信調查三、徵信資料四、徵信範圍五、徵信公告
肆︰商業銀行之轉投資◎精選試題
第二章 金融控股公司法一、金融控股公司之意義二、轉換三、強制設立金融控股公司四、負責人及大股東五、授信之限制六、授信以外之交易限制七、申報◎精選試題
第三章 銀行內部控制及稽核制度實施辦法一、法源依據二、立法理由三、立法目的與目標四、內部控制制度之原則五、內部控制制度之運作六、會計師查核七、追蹤考核八、申報及通報九、懲處◎精選試題
第四章 銀行王維護一、整體安全維護二、營業廳安全維護三、金庫安全維護四、自動櫃員機安全維護五、運鈔安全維護六、出租保管箱安全維護七、個人資料檔安全維護◎精選試題
第五章 國際清算銀行巴塞爾監理委員會一、巴塞爾監理委員會所制定之內部控制制度評估之十三項原則二、巴塞爾監理委員會所制定之有效銀行監理核心原則◎精選試題
第六章 有價證券、空白單據與票券業務一、銀行辦理保管業務及有價證券之交易及空白單據保管二、票券業務◎精選試題
第七章 存款業務一、控管事項二、對帳單或交易確認單之處理三、派員收付款四、開戶五、存款證明之核發◎精選試題
第八章 金融機構作業委外處理一、依據二、得委外事項三、作業規範◎精選試題
第九章 金融業遭歹徒詐騙與歹徒向民眾詐騙之防止一、金融業遭歹徒詐騙之通報二、金融機構協助民眾反詐騙◎精選試題
第十章 資產品質之評估一、法源二、非授信資產之評估三、授信資產之評估四、備抵呆帳及保證責任準備之提列五、逾期放款六、催收款七、呆帳八、銀行辦理應收帳款承購業務◎精選試題
第十一章 重大偶發事件一、銀行業之定義二、重大偶發事件之定義三、通報四、覆查◎精選試題
第十二章 信用卡、現金卡業務一、信用卡業務機構二、信用卡業務三、現金卡業務◎精選試題
第十三章 洗錢防治與司法警察機關查詢客戶存款資料之規定一、洗錢防治二、司法警察機關查詢客戶存款資料之規定三、金融機構辦理國內匯款作業確認客戶身份原則◎精選試題
第十四章 電子銀行業務與海外分行管理一、電子銀行業務二、海外分行管理◎精選試題
第十五章 銀行辦理財富管理相關規定一、意義二、申報三、設立專責部門四、理財業務人員五、職業道德規範◎精選試題
第十六章 外匯收支及交易之申報一、應申報之外匯收支或交易二、免申報之外匯收支或交易三、紀錄保存四、申報書內容之修改五、發現偽造外幣◎精選試題
第十七章 銀行辦理衍生性金融商品相關規定一、意義二、申請核准三、業務執行與監督◎精選試題
第十八章 票券、證券相關法規一、票券業務二、票券商負責人、業務員三、證券業務◎精選試題
▲第二單元  內部控制與內部稽核制度
壹︰命題焦點◎ 歸納式重點一、金額類試題歷屆試題追蹤與同步練習二、期限類試題歷屆試題追蹤與同步練習三、比率類試題歷屆試題追蹤與同步練習四、觀念性試題歷屆試題追蹤與同步練習◎ 整合式重點一、內部控制之基本概念二、出納業務(一)︰出納的基本概念三、出納業務(二)︰現金查核四、出納業務(三)︰待交換票據五、出納業務(四)︰託收票據六、出納業務(五)︰有價證券七、出納業務(六)︰空白單據八、出納業務(七)︰授信債權憑證九、出納業務(八)︰自動櫃員機及金融卡十、存款業務(一)︰存款開戶十一、存款業務(二)︰款項收付及帳務、利息、稅務處理十二、存款業務(三)︰存摺管理十三、存款業務(四)︰公教存款與行員存款十四、存款業務(五)︰可轉讓定期存單十五、存款業務(六)︰同業存款及綜合存款十六、存款業務(七)︰存單業務十七、存款業務(八)︰匯兌業務十八、支票存款業務(一)︰退票、拒絕往來之處理十九、支票存款業務(二)︰空白支票、本票之核發二十、  支票存款業務(三)︰票據掛失止付之處理二十一、支票存款業務(四)撤銷付款委託二十二、授信業務(一)︰授信的基本概念二十三、授信業務(二)︰授信擔保品二十四、授信業務(三)︰授信作業二十五、授信業務(四)︰逾期放款二十六、授信業務(五)︰墊付國內應收帳款二十七、授信業務(六)︰企業投資二十八、授信業務(七)︰透支二十九、授信業務(八)︰保證三十、  授信業務(九)︰承兌三十一、授信業務(十)︰信用狀融資三十二、投資業務(一)︰銀行投資有價證券三十三、投資業務(二)︰企業投資三十四、信託業務(一)︰一般信託業務三十五、信託業務(二)︰特定金錢信託投資或國內、外有價證券三十六、信託業務(三)︰企業員工福利儲蓄及員工持股信託三十七、信託業務(四)︰保管銀行業務三十八、信託業務(五)︰期同信託基金三十九、信託業務(六)︰信託資金集合管理運用四十  、信託業務(七)︰金融資產證券化四十一、外匯業務四十二、票券業務四十三、證券業務四十四、財富管理業務四十五、消費金融業務(一)︰消費金融業務簡介四十六、消費金融業務(二)︰產品規劃、行銷策略與授信評估四十七、消費金融(三)︰帳戶管理四十八、消費金融(四)︰風險控制四十九、消費金融(五)︰債權收回五十、資訊業務五十一、衍生性金融商品五十二、銀行業公司治理實務守則
貳︰全真模擬試題◎全真模擬試題(第一回)◎全真模擬試題(第二回)◎全真模擬試題(第三回)▲第三單元   近年歷屆試題解析